證券時報記者 程丹
為進一步做好2026年證券期貨監(jiān)管規(guī)章制定等立法工作，加強資本市場法律制度建設(shè)，4月10日，證監(jiān)會公布了2026年度立法工作計劃，對全年的立法工作作出總體部署。證監(jiān)會將按照立法工作計劃推動各項制度文件出臺。
總體來看，納入證監(jiān)會2026年度立法工作計劃的規(guī)章項目共有20件，包括“力爭年內(nèi)出臺的重點項目”8件以及“需要抓緊研究、擇機出臺的項目”12件。證監(jiān)會表示，立法的重心是進一步健全資本市場法律制度體系，提高制度包容性、適應(yīng)性，加強資本市場重點領(lǐng)域監(jiān)管，維護市場平穩(wěn)健康發(fā)展，切實保護廣大中小投資者合法權(quán)益。
一是服務(wù)資本市場改革發(fā)展，進一步強化制度保障。在“力爭年內(nèi)出臺的重點項目”中，修訂《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》《北京證券交易所上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》，在制度規(guī)則層面優(yōu)化再融資審核注冊機制，著力提高便利度。制定《私募投資基金募集監(jiān)督管理辦法》，持續(xù)完善私募基金“1+N+X”制度體系。修訂《公開募集證券投資基金運作管理辦法》，縱深推進公募基金改革。制定《上市公司股權(quán)激勵和員工持股計劃管理辦法》，促進上市公司治理提升。
二是強化對資本市場相關(guān)行為的監(jiān)管，切實維護公開、公平、公正的市場秩序。在“力爭年內(nèi)出臺的重點項目”中，包括制定《衍生品交易監(jiān)督管理辦法》。在“需要抓緊研究、擇機出臺的項目”中，包括制定《私募投資基金托管業(yè)務(wù)監(jiān)督管理辦法》《證券基金投資顧問業(yè)務(wù)管理辦法》《公開募集不動產(chǎn)投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和修訂《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》《證券期貨基金經(jīng)營機構(gòu)信息科技管理辦法》。
三是加強對資本市場相關(guān)主體的規(guī)范，進一步夯實資本市場發(fā)展基礎(chǔ)。在“力爭年內(nèi)出臺的重點項目”中，包括修訂《期貨公司監(jiān)督管理辦法》。在“需要抓緊研究、擇機出臺的項目”中，包括修訂《證券交易所管理辦法》《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法》《證券登記結(jié)算管理辦法》《期貨從業(yè)人員管理辦法》《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》。
四是深入推進依法行政，進一步提高資本市場監(jiān)管執(zhí)法效能。在“力爭年內(nèi)出臺的重點項目”中，包括制定《中國證監(jiān)會行政處罰案件違法所得認(rèn)定辦法》。
證監(jiān)會表示，在執(zhí)行2026年度立法工作計劃中，證監(jiān)會將繼續(xù)深入廣泛地聽取市場和社會各方的意見建議，不斷提高資本市場監(jiān)管制度規(guī)則的立法水平，在立法中推動提高資本市場制度包容性、適應(yīng)性，努力為資本市場高質(zhì)量發(fā)展提供堅實法治保障。
