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中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)修訂發(fā)布 《證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息管理辦法》
來(lái)源:人民財(cái)訊作者:周映彤2026-03-27 18:46
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人民財(cái)訊3月27日電,為進(jìn)一步加強(qiáng)證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息建設(shè),健全聲譽(yù)約束機(jī)制,證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)《證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《辦法》)進(jìn)行了修訂,《辦法》自發(fā)布之日起實(shí)施。

《辦法》共六章二十五條,修訂包括以下四個(gè)方面:一是落實(shí)推進(jìn)先行賠付工作要求。根據(jù)證監(jiān)會(huì)關(guān)于依法推進(jìn)先行賠付工作要求,明確對(duì)通過(guò)先行賠付機(jī)制減輕或消除對(duì)投資者違法損害的,相關(guān)處罰信息可免于記入執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息庫(kù)。二是完善誠(chéng)信信息來(lái)源。根據(jù)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息庫(kù)上線運(yùn)行以來(lái)的管理實(shí)踐,將來(lái)源于證監(jiān)會(huì)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)的信息調(diào)整為會(huì)員自行報(bào)送,將過(guò)渡期有關(guān)安排轉(zhuǎn)化為正式要求。三是完善誠(chéng)信信息內(nèi)容,明確不正當(dāng)干擾監(jiān)管執(zhí)法工作的相關(guān)情形。四是其他相應(yīng)修訂。

《辦法》修訂過(guò)程中,協(xié)會(huì)通過(guò)書(shū)面征求意見(jiàn)形式收集監(jiān)管部門(mén)和行業(yè)機(jī)構(gòu)意見(jiàn)共19條,吸收采納了合理建議。下一步,協(xié)會(huì)將扎實(shí)推動(dòng)《辦法》落地實(shí)施,持續(xù)做好執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息庫(kù)建設(shè)與管理,切實(shí)發(fā)揮行業(yè)聲譽(yù)約束的規(guī)范引導(dǎo)與懲戒震懾作用,促進(jìn)行業(yè)形成誠(chéng)實(shí)守信、以義取利、穩(wěn)健審慎、守正創(chuàng)新、依法合規(guī)的良好文化生態(tài)。

責(zé)任編輯: 王煥城
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