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因重整期間未披露關(guān)鍵協(xié)議，有棵樹原控股股東及產(chǎn)業(yè)投資人遭證監(jiān)會(huì)處罰。

行云科技(300209)3月17日公告顯示，公司實(shí)際控制人王維及其一致行動(dòng)人深圳市天行云供應(yīng)鏈有限公司（下稱“天行云”），以及股東肖四清，因在公司重整期間未按規(guī)定披露可能導(dǎo)致股權(quán)結(jié)構(gòu)變化的重大協(xié)議，收到證監(jiān)會(huì)湖南監(jiān)管局下發(fā)的《行政處罰事先告知書》。

根據(jù)告知書，三人擬被合計(jì)罰款1000萬元。

回溯事件經(jīng)過，2024年9月30日，法院裁定受理行云科技（彼時(shí)公司名為“有棵樹科技股份有限公司”）的重整申請(qǐng)。同年11月14日，公司發(fā)布公告確定天行云為重整產(chǎn)業(yè)投資人。12月23日，法院裁定公司重整計(jì)劃執(zhí)行完畢。

然而調(diào)查顯示，重整期間肖四清、王維、天行云三方簽訂了相關(guān)協(xié)議及承諾函。這些文件若履行，將導(dǎo)致公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化，并對(duì)重整進(jìn)展產(chǎn)生較大影響。2025年3月11日，法院通過司法扣劃方式將產(chǎn)業(yè)投資人受讓的股份過戶至指定主體名下，王維憑借在股東會(huì)表決上的優(yōu)勢(shì)成為公司控股股東。但截至目前，上述協(xié)議及承諾函均未進(jìn)行公開披露。

證監(jiān)會(huì)湖南監(jiān)管局在告知書中認(rèn)定，2024年11月14日至2025年3月11日期間，肖四清為公司控股股東、實(shí)際控制人，屬于法定信息披露義務(wù)人；天行云作為重整產(chǎn)業(yè)投資人，簽訂相關(guān)協(xié)議，同樣屬于信息披露義務(wù)人。二者均未履行信息披露義務(wù)，違反了《證券法》，構(gòu)成違法行為。而王維作為天行云實(shí)際控制人，簽訂上述協(xié)議，是天行云涉嫌信息披露違法的直接負(fù)責(zé)的主管人員；2025年3月11日至今，其作為公司控股股東，本身亦屬信息披露義務(wù)人，同樣未履行披露義務(wù)。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，并結(jié)合對(duì)調(diào)查工作的配合情況，監(jiān)管局對(duì)肖四清責(zé)令改正，給予警告，并處以350萬元罰款；對(duì)深圳市天行云供應(yīng)鏈有限公司責(zé)令改正，給予警告，并處以300萬元罰款；對(duì)王維責(zé)令改正，給予警告，并處以350萬元罰款。

此次處罰事項(xiàng)可追溯至2025年9月。當(dāng)月29日，公司曾公告王維及其一致行動(dòng)人天行云、股東肖四清因涉嫌未按規(guī)定披露其他重大信息等違法違規(guī)，被證監(jiān)會(huì)立案。

針對(duì)處罰對(duì)公司的影響，行云科技在公告中強(qiáng)調(diào)，上述《行政處罰事先告知書》事項(xiàng)內(nèi)容僅涉及實(shí)際控制人、控股股東王維及其一致行動(dòng)人天行云與股東肖四清，與公司經(jīng)營無關(guān)，不會(huì)對(duì)公司經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生影響。同時(shí)，根據(jù)告知書認(rèn)定的情形，公司實(shí)際控制人、控股股東的上述情況不觸及《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》規(guī)定的重大違法強(qiáng)制退市情形。

此次罰單揭示出行云科技在重整關(guān)鍵期曾發(fā)生未披露的股權(quán)博弈。隨著行政處罰的推進(jìn)，公司控制權(quán)的穩(wěn)定性及未來信息披露的合規(guī)性將成為市場(chǎng)關(guān)注焦點(diǎn)。