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日前，北交所公布最新一周交易監(jiān)管動(dòng)態(tài)，繼續(xù)強(qiáng)化市場(chǎng)監(jiān)管，對(duì)21起證券異常交易行為采取自律監(jiān)管措施。

持續(xù)打擊證券異常交易行為

北交所公布最新一周交易監(jiān)管動(dòng)態(tài)顯示，2月2日至2月6日，北交所繼續(xù)將退市風(fēng)險(xiǎn)警示股票“*ST云創(chuàng)”列為重點(diǎn)監(jiān)控股票；對(duì)21起證券異常交易行為采取自律監(jiān)管措施，其中對(duì)“*ST云創(chuàng)”的異常交易行為采取暫停證券賬戶交易、出具警示函等自律監(jiān)管措施17人次；對(duì)11起上市公司重大事項(xiàng)進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)核查。

近期，北交所對(duì)證券異常交易行為持續(xù)采取重點(diǎn)監(jiān)控打擊態(tài)度。1月23日，北交所對(duì)浙江浩坤昇發(fā)資產(chǎn)管理有限公司發(fā)布了采取自律監(jiān)管措施的決定。北交所指出，1月23日，浩坤昇發(fā)名下3個(gè)證券賬戶及與其涉嫌關(guān)聯(lián)的賬戶在交易北交所股票“華維設(shè)計(jì)”的過(guò)程中，存在拉抬股價(jià)的異常交易行為，市場(chǎng)影響惡劣。

北交所介紹，1月23日，浩坤昇發(fā)相關(guān)賬戶在104秒內(nèi)通過(guò)連續(xù)買(mǎi)入將股價(jià)拉漲6.42%，買(mǎi)入成交占比達(dá)67.9%，隨后又在129秒內(nèi)通過(guò)連續(xù)買(mǎi)入拉漲2.45%，相關(guān)賬戶買(mǎi)入成交占比達(dá)87.95%。拉抬動(dòng)作完成后，浩坤昇發(fā)隨即啟動(dòng)反向賣(mài)出操作。

此類(lèi)行為通過(guò)人為制造交易活躍假象，誤導(dǎo)其他投資者，破壞了市場(chǎng)定價(jià)機(jī)制。北交所指出，上述行為違反了“單個(gè)證券賬戶，或兩個(gè)以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶，大筆申報(bào)、連續(xù)申報(bào)、密集申報(bào)或申報(bào)價(jià)格明顯偏離該證券行情揭示的最近成交價(jià)”的規(guī)定，因此對(duì)浩坤昇發(fā)名下相關(guān)證券賬戶采取限制證券賬戶交易的自律監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。限制證券賬戶交易期為三個(gè)月，自2026年1月26日至2026年4月25日。

強(qiáng)化監(jiān)管措施

此外，2月6日，北交所還對(duì)路橋信息11名時(shí)任董監(jiān)高人員作出紀(jì)律處分決定。

根據(jù)這份決定書(shū)，路橋信息通過(guò)簽訂虛假合同、虛構(gòu)銷(xiāo)售業(yè)務(wù)、提前確認(rèn)收入等方式，2023年、2024年分別虛增營(yíng)業(yè)收入1583.60萬(wàn)元、2576.40萬(wàn)元，分別占公司披露當(dāng)期營(yíng)業(yè)收入的6.66%、10.71%；虛增利潤(rùn)1530.71萬(wàn)元、2245.93萬(wàn)元，分別占公司披露當(dāng)期利潤(rùn)總額的73.57%、103.50%，導(dǎo)致公司2023年、2024年年度報(bào)告存在虛假記載。

被處分的11名時(shí)任董監(jiān)高人員包括7名董事、2名監(jiān)事和2名高級(jí)管理人員。北交所表示，上述人員未能按規(guī)定履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，對(duì)公司信息披露違法行為負(fù)有責(zé)任，違反相關(guān)規(guī)定，決定對(duì)11人給予通報(bào)批評(píng)的紀(jì)律處分，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。