2月6日晚,容百科技發(fā)布公告透露,當(dāng)天收到寧波證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰事先告知書(shū)》。根據(jù)該告知書(shū),寧波證監(jiān)局對(duì)容百科技給予警告,并處以450萬(wàn)元罰款;對(duì)董事長(zhǎng)、總經(jīng)理白厚善給予警告,并處以300萬(wàn)元罰款;對(duì)董事會(huì)秘書(shū)俞濟(jì)蕓給予警告,并處以200萬(wàn)元罰款。
1月9日,容百科技與寧德時(shí)代簽訂《磷酸鐵鋰正極材料采購(gòu)合作協(xié)議》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《合作協(xié)議》)。1月13日晚,容百科技發(fā)布《關(guān)于與寧德時(shí)代簽署日常經(jīng)營(yíng)重大合同的公告》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公告”),披露了“自 2026 年第一季度開(kāi)始至 2031年,容百科技合計(jì)為寧德時(shí)代供應(yīng)國(guó)內(nèi)區(qū)域磷酸鐵鋰正極材料預(yù)計(jì)為305萬(wàn)噸,協(xié)議總銷(xiāo)售金額超1200億元”等信息。
該重大合同公告后,引發(fā)市場(chǎng)關(guān)注。因公司重大合同公告涉嫌誤導(dǎo)性陳述,1月18日,中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)容百科技啟動(dòng)立案調(diào)查。
《行政處罰事先告知書(shū)》認(rèn)定,容百科技上述公告披露的相關(guān)信息未能真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映合作協(xié)議實(shí)際條款內(nèi)容等情況:一是《合作協(xié)議》并未對(duì)總銷(xiāo)售金額作出約定,且公司在1月19日關(guān)于對(duì)上交所問(wèn)詢(xún)函的回復(fù)公告中稱(chēng) “1200億元合同總金額是公司估算得出”,“銷(xiāo)售金額具有不確定性”。二是《合作協(xié)議》約定的需方采購(gòu)量為不低于305萬(wàn)噸預(yù)測(cè)值的70%,且最終以供需雙方后續(xù)簽訂的框架性、年度性或者單筆采購(gòu)合同為準(zhǔn)。三是公告披露公司自 2026 年第一季度開(kāi)始至2031年向需方供貨,但《合作協(xié)議》有效期至2030年12 月31日止。四是《合作協(xié)議》將容百科技滿(mǎn)足綜合競(jìng)爭(zhēng)力要求(綜合競(jìng)爭(zhēng)力特指:同時(shí)滿(mǎn)足政策要求、商務(wù)條件、產(chǎn)品質(zhì)量、材料性能指標(biāo)及產(chǎn)品交付時(shí)間及數(shù)量等條件)作為需方履約的前置條件,但公告未予披露。
寧波證監(jiān)局認(rèn)為,容百科技的上述行為涉嫌違反《證券法》)第七十八條第二款的規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第二款所述誤導(dǎo)性陳述的違法行為。白厚善作為容百科技董事長(zhǎng)、總經(jīng)理,審核并決定公告的內(nèi)容,未勤勉盡責(zé),未能保證公司信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,是公司信息披露存在誤導(dǎo)性陳述的直接負(fù)責(zé)的主管人員。俞濟(jì)蕓作為容百科技董事會(huì)秘書(shū),參與公告的起草、討論并發(fā)布,未勤勉盡責(zé),未能保證公司信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,是公司信息披露存在誤導(dǎo)性陳述的其他直接責(zé)任人員。
值得一提的是,從容百科技披露相關(guān)公告,到被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案,僅間隔3個(gè)交易日,從立案告知到下發(fā)處罰事先告知書(shū),也僅間隔14個(gè)交易日,該案件的快速高效查處進(jìn)一步彰顯了中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)資本市場(chǎng)違法違規(guī)行為“零容忍”的決心。為保護(hù)投資者合法權(quán)益,監(jiān)管執(zhí)法節(jié)奏明顯加快,立案與處罰銜接更為緊湊,最大限度降低公司違法行為對(duì)市場(chǎng)的持續(xù)影響。
證監(jiān)會(huì)2026年系統(tǒng)工作會(huì)議提出,要堅(jiān)持依法從嚴(yán),著力提升監(jiān)管執(zhí)法有效性和震懾力。寧波證監(jiān)局堅(jiān)決貫徹落實(shí)監(jiān)管“長(zhǎng)牙帶刺”,依法從嚴(yán)打擊各類(lèi)惡性違法行為,讓違法者付出沉痛代價(jià),確保監(jiān)管執(zhí)法“嚴(yán)而有力”。